私募股权基金管理备案_私募基金备案规定有哪些？

虽然问的只是私募基金备案，但要回答这个问题需要跳出“如何备案”，回到“如何备案一只合规的私募基金”这个问题上来。

首先，列出以下我将分别说明的私募基金相关的法律法规以及协会通知意见：

综合性法规：

私募投资基金监督管理暂行办法（这是综合性法规，在证券投资基金法的基础上对私募基金的开展进行指导，主要涉及管理人登记备案、合格投资者认定、投资运作规定、重大事项报告机制、年度报告机制的规定）

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定（业内谈之色变的“新八条底线”，对私募基金的营销有极大的影响，这也是小编在另一个答案里说过的千万别信一个电话打来就让你购买私募基金，因为监管层对这部分采取严监管）

登记备案：

私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）

中基协关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告

私募基金登记备案相关规则要点汇总

私募基金登记备案相关问题解答（一）——（十四）

（这部分内容我就汇总一并说了，应该是跟这个问题最贴切的条文，基本是明确了私募基金必须进行备案，而且尤其强调私募基金产品必须要及时履行信批义务，流程及细节在《私募基金登记备案相关规则要点汇总》中有比较细致的规定，14个问答是由协会发布的，基本是实物中容易产生疑问的地方，作为备案人员切不可忽略）

募集行为：

私募投资基金募集行为管理办法

私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引

私募投资基金风险揭示书内容与格式指引

（募集是备案之前的步骤，尽管在备案部分不涉及太多，但这就像是因与果的关系，如果募集中间出现问题，即使后期备案得再好，也容易出毛病，因为切记在备案前得募集流程中严格遵照法律法规）

信息披露：

私募投资基金信息披露管理办法

（这是再次强调，募集推介和信息披露是目前监管层对私募基金的两大监管重点，因此提出来希望题主重视）

下图是小编一字一字敲出来的汇总，其中问答部分还没来得及更新，送给大家~

（评论员：路人甲）

不邀自来！

说到私募管理人备案如何才能合规合法，简单的说其实就是按照私募管理人备案的要求来提交资料，只要符合相应的要求，通过备案，都可以说合法。

至于没有通过备案，只能说不符合要求，但不能就因此认为不合法。

私募管理人备案的基本要求

1、管理人主体主体名称

按照要求，私募管理人主体名称要求包括“投资”、“创业投资”、“私募股权投资”、“资本管理”等名称。

2、管理人主体形式

可以是有限责任公司、股份有限公司和有限合伙企业，外商投资企业符合条件也可申请私募管理人

3、股东背景

法律上对股东背景并无明确的要求，但建议股东需要具备一定的实力，最好股东业务不涉及P2P等行业

4、注册资本和实缴资本

注册资本建议在1000万以上，实缴资本建议在25%以上（部分区域的政府管理部门会要求实缴在3000万以上）

5、经营范围

经营范围，主要是涉及投资、创业投资，不建议涵盖小贷、房地产、P2P等行业

6、高管人员

法定代表人、风控负责人、基金经理，建议具备基金从业资格及相应的行业从业经验，尽量避免兼职。

7、从业人员

建议全部从业人员10人以上，尽量提高从业人员基金资格证书的持有比率

8、必要的办公场所和条件

9、经过审计的财务报告

10、有资质律所出具的法律意见书

个人看法，仅供参考，不当之处，还望指正！好读书不求甚解，尤喜武侠、推理，欢迎朋友们相互交流学习。

核心观点：私募基金现在证券业协会管控的也非常的严格，现在私募基金对于整体的通过和审批节奏有所放缓。我们一定要按照最新的流程来：

（一）实际控制人不参与公司经营管理可以吗？

反馈意见示例：“申请机构的实际控制人不担任高管，请说明申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公司经营管理。若不参与公司经营管理，请说明原因及实控当前工作情况，并出具加盖公司公章的确认说明。”

解析：基金业协会对于实际控制人只控股但不担任公司高管的情况下如何参与公司的经营管理十分关注，且在该公司提供实际控制人担任公司投资委员会主席、公司监事以证明其确实能够实际参与公司投资决策并上传实际控制人签字的控制图文件后，再次反馈要求说明其设立私募机构的原因及考虑、如何保持控股稳定性以及任用公司高管的标准等，并要求实际控制人现任职单位就其在外设立私募机构的事宜出具无异议函。

由此可以看出，基金业协会的潜台词十分明确：实际控制人不仅要有足够的出资能力，还要实际参与公司的运营，并保持其持股的稳定。

（二）员工随便凑一凑？有基金从业资格就行？

反馈意见示例：“从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充法律意见书中详细说明申请机构目前的高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。”

解析：十分注重核查拟备案机构高管及员工的资历及胜任能力。且根据近半年收到的反馈意见来看，基金业协会对于拟备案机构高管及投资人员的专业能力核查呈现日渐趋严的趋势，仅由拟备案机构出具说明文件即可获得基金业协会认可的情况已不复存在，甚至出现反复要求提供拟备案机构高管及投资人员近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料的情况。

1、负责公司投资业务的人员需要提供“干货”，要能提供过往从事相关业务及取得业绩的证明材料；

2、对合规风控负责人的要求空前严格，不允许兼职，且要有足够的风控经验与风控能力。实践中，如何寻找到经验丰富、能力突出的合规风控负责人成为很多拟备案机构难以解决的问题。

（一）股东出资能力银行存款回单就够了？

解析：公司股东提供出资能力证明文件已成为私募基金管理人备案的必备材料，且根据近期基金业协会的反馈意见来看，基金业协会对于股东出资能力证明材料提出了更高的要求：

3、出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金相匹配。

由此可以看出，基金业协会在严防通过股权代持方式或者过桥基金出资设立私募机构。

（二）公司可以负债吗？

反馈意见示例：第一次，“根据审计报告，贵机构存在大额未偿清负债，请合理解释负债原因及当前偿还情况（可附最新季度审计报告）。未偿清负债需要律所论证申请机构是否具有偿还能力以及如何保证机构未来正常运营。”第二次，“请申请机构提供其2018年财务报告，且请律所核实其相关收入、负债情况等。”第三次，“贵司尚有XX万的债务未清偿完毕”。

三、物：办公地址用朋友的可以吗？

反馈意见示例：“申请机构所在写字楼图片/机构前台图片应真实、准确，如有造假将不予办理贵机构登记。前台照片应体现贵机构与固定、专业、独立的办公场所的必然联系（建议多角度拍摄）。”

基金业协会对拟备案机构办公空间的严格审查，背后体现的是要求拟备案机构独立稳定经营，不能“凑合”，更不能“寄人篱下”，甚至与其他公司出现员工混用情况的态度。

（一）展业计划随便写，收益可达20%？

此外，基金业协会对企业展业计划及业务方向的核查已不局限于展业计划文件，根据企业的财务数据，基金业协会还提出了要求拟备案机构解释其过往业务是否符合公司展业计划的反馈意见，基金业协会对企业业务发展方向的关注可见一斑。在申请备案的过程中，建议拟备案机构尽量减少不必要的、不符合公司未来业务方向的业务活动，以免给自身申请备案事宜增添不必要的麻烦。

（二）公司业务情况

反馈意见示例：“贵机构成立时间较早，请详尽说明公司成立以来业务开展情况，并核查该业务是否符合私募机构专业化经营的要求。”

六、总结：私募基金现在证券业协会管控的也非常的严格

不邀自来！

问题的描述还是不甚清晰，是私募管理人备案还是私募基金备案，两者是完全不同的情况。

1、私募管理人备案

私募管理人备案是设立发起私募基金的起步，当前的申请难度远高于2016、2017年，在很多方面提高了准入要求，一般而言，进行私募管理人备案需要具备以下几个条件：

（1）公司名称和经营范围

私募管理人备案登记的主体名称和经营范围必须包括“私募”、“投资管理”、“创业投资”、“股权投资”、“资本管理”、“基金管理”字样；

（2）公司类型

一般为有限责任公司或者有限合伙企业，外商投资公司已逐步放开

（3）股东

并无严格的限定，但如股东涉房地产、P2P、小贷公司等领域比较忌讳

（4）资本金

注册资本并无严格限制（建议注册资本在1000万以上），但如果实缴资本低于25%，将会在公示信息中进行提示，

（5）从业人员

基金从业人员需10人以上，具备基金从业资格，高管人员（法定代表人、风控负责人、基金经理）除了基金从业资格外，还须具备相应的从业经历。

（6）办公条件

（7）制度文件

（8）律所出具的法律意见书

2、私募基金产品备案

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

私募基金产品需提供的资料：

（1）主体资格证明文件：营业执照

有限合伙基金和公司型基金需上传营业执照文件，由于契约型基金无独立的法律主体，无须提供；

（2）基金募集文件：募集说明书

如基金并非对外募集，则不需要提供

（3）风险揭示书/风险提示书

根据《私募投资基金风险揭示书与格式指引》设计风险揭示书，并且进行投资者风险调查。

（4）投资者承诺函

需所有投资者签字；

（5）机构承诺函

由基金管理人出具；

（6）募集规模证明/实缴出资证明

如托管行/募集行开具的资金到账证明、会计师事务所提供的验资证明、工商登记部门调取的出资完成的证明文件；

（7）基金合同（契约型）/合伙协议（合伙型）/公司章程（公司型）

（8）委托管理协议：根据实际情况选择是否适用

（9）托管协议/无托管协议

（10）募集/托管账户信息

（11）投资者明细表：管理人加盖公章

（12）制度文件：销售业务管理制度、内控制度等

（13）其他

个人看法，仅供参考，不当之处，还望指正！好读书不求甚解，尤喜武侠、推理，欢迎朋友们相互交流学习。

股权基金备案需要两名基金从业资格，证券备案需要三名基金从业资格。法人必须有，风控需要有，股权备案、证券备案进行中...

私募基金备案的要求：

1.经营范围只能有：投资管理，基金管理，资产管理，不能有非金融投资类的经营范围，也不能有投资咨询。

2.高管要求：法人代表+2位高管必须要有基金从业资格证书，高管可以不是股东(具有三年以上基金从业经验的也可以)3.注册资金要求：实缴比例大于25%以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。4.成立超过一年的企业要出审计报告5.出具2位律师签字的法律意见书

首先先要有一个符合要求的备案主体，名称资产管理，基金管理，投资管理等，经营范围带有受托资产管理，资产管理，基金管理，股权投资等，不详细一一说，打字累！符合条件的高管三个以上，三年相关金融行业高管从业经验（最低三年，风控人员要有风控经验），协会抽查面谈的时候，风控要吼得住！备案人员最好是全员持证（基金从业资格证），再找一家律师出法律意见书，律师不能是那种名不见经传的（外面一些备案的机构会包法律意见书），场地80平以上，必须办公楼，前台要有主体的logo！股东必须要有资产证明，或者出资能力！省心省力的方案就是外面找个机构去搞！至于快速就别想了，能通过就不错了

第三章基金备案 　　第十一条 私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，腾讯众创空间该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 　　第十二条私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。 　　第十三条 私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 　　第十四条经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。