私募基金备案须知_私募备案怎么弄？

为了保护投资者的合法权益，促进私募行业健康发展，协会对于私募基金登记备案的规范化要求越来越高。协会规定私募基金产品应向合格投资者募集，募集完毕后20个工作日内，私募基金管理人应通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。提示您，只有经过备案的私募基金才可以申请开立证券相关账户。

私募基金备案材料完备的，协会自收齐备案材料之日起20个工作日内，通过网站公示私募基金基本情况，包括私募基金名称、基金编码、币种、成立时间、备案时间、基金类型、运作状态、基金管理人名称、管理类型、托管人名称、主要投资领域等基本信息。

下面为您简单介绍私募产品备案应该如何操作。

1、私募基金管理人募集资金

2、在募集结束后20个工作日内申请基金编码

3、如果已有预分配编码，或者已有其他编码（如券商资管产品代码），直接填写编码

4、基金备案

5、协会办理

6、备案完成并公示

以上是私募产品备案的基本流程，下面我们来说说募集信息填报的内容。

一、募集机构

1、募集方式：自行募集、委托募集

2、自行募集机构名称

3、委托募集机构名称

注：根据《私募投资基金募集行为管理办法》规定，私募基金代销机构必须为“在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构”（委托募集时填报此项内容）

二、募集结算资金专用帐户

1、帐户名称

2、账号

3、开户银行名称

4、监督机构名称（可多选）

5、监督机构类型：中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构

三、募集行为程序确认（勾选是/否）

1、推介产品前是否履行特定对象确定程序

2、是否按基金的投资标的、相关风险等因素，实施投资者适当性原则匹配

3、是否有风险揭示环节

4、是否有投资冷静期

5、是否设置回访确认程序

6、是否提示投资者后续的回访确认

四、向投资者提示如下基金风险（勾选是/否）

是否依照《私募基金风险揭示书内容与格式指引》向投资者提示相关风险，并经投资者签字确认

五、相关风险揭示是否获得投资者如下承诺（勾选是/否）

1、投资者愿意承担由基金风险引致的全部后果

2、投资者知晓基金管理人、基金销售机构、基金托管人及相关机构不应当对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保

3、投资者已符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关合格投资者的要求并已按照募集机构的要求提供相关证明文件

4、投资者知晓投资冷静期的制度安排以及在此期间的权利

5、投资者知晓回访确认的制度安排以及在此期间的权利

6、投资者已认真阅读并完全理解基金合同中关于“争议的处理”的所有内容

7、投资者已知晓本私募基金产品不得非法拆分转让

申请私募基金备案对法人及高管最新要求请私募牌照需要2-3名从业人员即：法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员，股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩，其他方式均作废。规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格，可以申请私募基金管理人。其实不然。基金业协会审核尺寸收紧，据我申请的最新案例说明，光有从业资格是不够的，是有很大风险打回来修改的，必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素，他的优劣直接影响企业的发展，无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。

此回答根据腾博实际办理经验编写，未经允许，严禁转载！！ 根据中基协要求，基金应在募集完毕后20个工作日备案。

结合新规对“募集完毕”的认定标准，如全体投资人可以对认购款一次性全部实缴到位，则可选择契约式；否则只能选择公司型或合伙型。公司型或合伙型基金，在签署章程/合伙协议、工商确权完毕、每个投资实缴出资至少100万元（管理人及其员工跟投、社会保障基金、政府引导基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金等“例外主体”不做要求）后，即可在20个工作日内到中基协备案。

工商营业执照（只要投资管理、资产管理就好，其它的别加了）；

验资报告（1000万的注册资本起步，好通过，实缴不能低于25%，）；

高管必须有从业资格证（至少2人，风控、法人），需要在个人从业平台注册挂靠在公司；

在职员工需在公司缴纳社保、按目前的审核，公司员工5个以上审核好通过；

法律意见书（找通过率较高的律所，基金业协会一般都能查到），未来一年的展业计划，

风控必须全职在公司，不能在其它公司兼职，至少3年以上相关从业经历；

法人不能在非关联的公司的兼职；

私募基金公司管理条例，至少13种（基金业协会系统备案的时候需要上传的）；

经营场所（所在写字楼照片、前台照片）；

以上是需要提交的大概材料，详细的再协会进行备案的时候会有；