私募基金管理人人员要求_私募基金管理人需要具备什么条件？

1、基金管理人注册资本由哪些要求？ 注册资金1000万以上，但是现在注册资金是认缴制，而且公司去协会备案拿到牌照，和注册资金大小与实缴或认缴没有必然联系，不到1000万或实缴资本为零的公司照样能拿到牌照，这主要取决于公司的管理层人员具有相关的从业经验或者基金从业资格！

2、基金管理人必须协会登记吗？基金管理人经营范围必须与证券相关吗？ 没有强制性，但是你要自行发行契约型基金就必须有牌照，而且现在很多金融通道也要求私募公司有牌照才给借通道，还有很多代销机构，比如银行，券商，三方，都要看公司有没有牌照，才给代销产品，并且备案的要求越来越高和严格，所以还是越早备案越好！经营范围一般具有:投资管理，资产管理，投资咨询，就可以了，没有必要必须有证券投资的字样，因为你拿到牌照之后，牌照上面就写的你可以进行私募证券，股权和创业投资基金了，所以经营范围里只要有上述三种字样即可！

3、一些大的PE经营范围并没没证券业务，请问他们是如何运作资金投资证券的呢？怎么规避法律风险的呢？同上问，公司有投资管理，资产管理，投资咨询的经营范围即可，拿到牌照，牌照上有经营许可，而且都是通过发行产品来进行投资，而在产品合同里明确规定了投资范围和品种，从而就实现了证券投资的目的！至于规避法律风险，这个你要说的具体一点，不是很清楚你的意思！仅供参考，多多交流！

申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：

1、取得基金从业资格；

2、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；

3、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历；

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；

5、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

申请私募基金备案对法人及高管最新要求请私募牌照需要2-3名从业人员即：法人、基金经理、风控总监。其中备案证券类需要三名从业人员，股权类备案需要两名。按基金业协会的规定来说现在从业人员的认定方式只有考试成绩，其他方式均作废。规定上说只要考试成绩通过就有有从业资格，可以申请私募基金管理人。其实不然。基金业协会审核尺寸收紧，据我申请的最新案例说明，光有从业资格是不够的，是有很大风险打回来修改的，必须有相关从业经验。简单来说你虽然考过了但是没有经验你做高管你怎么保证安全。以后申请不能指望60分及格就可以顺利拿到基金管理人。高管是一个企业最关键的元素，他的优劣直接影响企业的发展，无论是为了过基金管理人还是经营还是多备一些。

私募牌照申请条件：

1.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

2.注册资金要1000万以上。

3.至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试；最近三年从事投资管理相关业务；基金业协会认定的其他情形。

4.申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

上一篇文章我们从宏观的角度讲解了怎样为公司设计合理的内部人员架构及内控制度。然而，为了保证有效地开展私募公司各项业务，一个优秀的团队是必不可少的。那么，一个私募至少需要有多少名员工可以满足正常的运营需求？从业资格应该如何取得？中基协对私募的高管和员工究竟有哪些要求？公司招聘人才时应该满足什么样的条件才算是合适的人选？别急，下面我们为大家一一揭晓答案。

人数？

首先，我们谈到的这个问题就是管理人经常提出的疑问：作为一个私募管理公司，几个员工和高管可以在保证公司正常运营、满足协会审核要求的同时，又不造成资源浪费呢？我们的答案是7人左右。

根据我们上一篇文章的内部组织架构设计，除法定代表人、总经理以外，每个部门至少有一个人负责部门主要事宜。因为投资部和风控部对私募来讲比较关键，所以应该再加一个专员协助负责人进行日常事务的处理。其次，公司的财务、人事、行政事务需要根据公司的规模进行人员配置；而市场销售部门如果由管理人自行募集资金的话，一个人也是不够的。所以，从各部门职能来看，公司应该至少有6到7名员工。

从协会的备案要求来看，根据以往通过备案的管理人公示信息显示，证券类的大部分私募管理人平均员工人数保持在7人左右，最少的没有低于5人；而股权类的要求稍低，但平均也在5人以上。具体多少人数最合适，还是要看员工的履职能力。俗话说“三个臭皮匠，顶个诸葛亮”，如果高管的资质一般就只能需要更多的员工来帮助提高团队的整体素质了。

全职？

这个时候就又有人要问了：这个人数是包含兼职人员的吗？但是怎样证明这个人是公司的正式全职员工呢？

首先，在系统上的第一页需要填写员工总人数和具有基金从业资格人数，其中员工总人数就是与公司签订劳动合同、缴纳社保，且不在其他公司任职的全职人员数量。而具有基金从业资格的人数是在前面全职员工的基础上进行披露的。也就是说，如果有一位兼职员工也考取了从业资格，是不能记在具有资格的人数中的。

从业资格？

说到从业资格，这里就又引出了另一个概念：我们可以通过几种方式获取基金从业资格呢？是不是一定要通过考试才可以？

针对这个问题，我们主要从两个角度进行考虑。

首先是对于普通员工来讲，只能通过考试的方式获得从业资格。如果在2015年之前的“旧五门”中通过了“证券市场基础知识+证券投资基金”，或者在“新三门”中通过了“基金法律法规、职业道德与业务规范+证券投资基金基础知识/私募股权投资基金”都算是可以直接向协会申请从业资格的人员。

对高管来讲，获取从业资格的方式就又多了一些。总结来讲，分别是考试、半考半认定和全认定三种方式。由于证券类高管和股权类高管有不同的认定方式，这里不再展开赘述。

高管？

高潮终于来了，基本有90%的私募管理人都会面临这个问题：人才那么多，哪一个才是中基协的“心动高管”呢？

根据我们与中基协的长期“相处”发现，满足以下条件的高管就可以被协会pick：

■ 法定代表人、总经理

建议有3-5年甚至5年以上的券商、银行、信托、期货、公募、私募以及其它金融机构的工作背景。最好在以上机构作为中层或中层以上的领导任职，可以体现出管理能力和金融方面的专业水准。

■ 风控负责人

建议有3-5年甚至5年以上的券商、银行、信托、期货、公募、私募、律所以及其它金融机构的工作背景。作为风控负责人需要有金融和法律两个方面的知识背景，可以是学校学习的专业，也可以是在金融机构任合规风控的岗位或者法律机构负责金融方面的案件。

看了这个标准之后，很多人默默地放弃了继续申请管理人登记备案的打算。但其实协会对于高管资质的认定是一个软性标准，并不能完全由几条量化的标准去衡量。更重要的还是通过高管自己提供详细的工作内容及过往工作能力的佐证材料来综合判定。所以，就把协会审核员当做是新工作的面试官吧，请用浑身解数打动他，让他觉得你就是最适合这个岗位的人才，为你转身！

如果真的没办法满足这些条件的boss们，也不要灰心丧气，毕竟21世纪是“人才型社会”，积募为广大苦于没有人才储备的boss们和不满足于现状的金融才俊们搭建了一个工作岗位交流平台。

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常见的补正意见

1. 协会反馈原文: 无法与贵机构法人取得联系，建议于工作日16:00-17:00时间段联系010-66578397。贵机构高管缺乏资管行业履历，请详细说明如何开展工作以及贵机构定位。

【积募提醒】系统中填报的公司联系人、高管及股东在提交后一定要保持电话畅通，看到010开头的电话一定要及时接听。否则，可能本来就是一个电话的事情需要浪费一次反馈的时间去解决。

2. 请以列表形式说明高管以往任职投资、资产管理类金融机构是否登记为私募基金管理人，如已登记为私募基金管理人，请说明该机构的登记编号如未登记为私募基金管理人，请详细说明未登记的原因及实际从事何种业务。（实际从事的业务不同于营业执照上的经营范围，应着重体现与私募业务有何区分）。

【积募提醒】如果高管、员工或者股东在工作经历中提到了XX投资管理、资产管理类公司，请律师一定要对公司的实际经营进行核查，是否登记为私募管理人，如没有登记原因是什么，根据实际情况描述清楚就可以。一般常见的几种原因是：（1）正在进行私募管理人备案；（2）没有实际开展进行，若未来有募资投资的经营行为承诺会先去备案；（3）从事与私募不相关的业务，但要说明其合理性。

3. 请在本系统中补充高管所有工作经历（与法律意见书、从业人员系统保持一致），时间应从第一份工作经历连续填写（如某段时间无业，请写待业）至现任职单位，所任职单位应写全称，并补充学习经历从高中以上学历连续填起（不包括高中学历）。

【积募提醒】这是对系统填写的要求。首先从时间线来讲，Ambers系统要从高中以上开始写起，从业人员平台需要从高中或同等学历开始写起，一直到目前正在申请私募管理人的公司都需要进行披露，间隔时间不得超过3个月。也就是说，如果期间在备考、旅游、待业、进修等，都需要如实填写，不得留空。 其次，上报给协会的两个系统及法律意见书中有关高管或股东的简历都需要保持完全一致，如果商业计划书等其他材料中有提到简历也要保持一致。公司及学校名称需写全称，工作内容尽量完整、条理清晰。

4. 贵机构人数较少，请详细描述：在开展业务时的募集销售，投研决策，合规风控，估值清算，等一系列投资业务相关的前中后台的人力支持情况。

【积募提醒】如果公司人数较少且履历不算特别优秀的话，建议与第三方服务机构签署外包服务协议，把相关运营的一些工作交给更专业的人员去做。

5. 根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。请在补充法律意见书中详细说明申请机构目前的高管人员、团队员工在其岗位或私募投资基金领域的专业能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请进一步提供证明材料。

【积募提醒】法规原文：私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

按照上一篇文章中我们谈到的组织内部架构的安排，从事各项工作的高管及员工应具有相关的工作经历和相应的履职能力。这一点对高管来说尤为重要，对员工来说需尽量满足要求。应对这类反馈，高管和员工需提供相关履职能力的佐证材料及详细、有条理的工作内容。具体的材料及其效力我们在这里提供一个参考：

包括但不限于过往劳动合同、离职证明、工作证明、投资交易流水、项目研究报告、拟定的制度或合同、法律意见书、获奖证书等。（材料效力由大及小：公开可查的信息，如百度搜索到的证明材料或证书>盖有公司公章的材料>工作底稿材料）

6. 请申请机构在补充法律意见书中说明该公司负责合规风控的高级管理人员，是否满足独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能（参照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十二条）的要求。

【积募提醒】法规原文：私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

这条是我们最常见的有关高管履职能力的反馈。协会对于合规风控负责人是要求最高的，除了过往的工作证明以外，需要说明在现任机构工作的具体内容以及从多角度阐述如何保证风险控制工作的顺利开展。这里要注意的是逻辑必须清楚，绝不能是百度随便拼接的，需要与内部架构和内控制度相对应。

7. 申请机构法律意见书中从业人员与官网宣传的团队介绍不一致，请查证申请机构高管及从业人员的专、兼职情况。

【积募提醒】有官网的私募管理人需要注意啦~在系统提交之前一定要对官网的合规性与一致性进行核查，如有公开产品推介、不符合要求的其他业务介绍或者团队介绍与上报系统不一致的情况，需要整改后再进行私募管理人登记备案的申请。

8. 按照《基金法》第九条，基金从业人员应当具备基金从业资格。贵机构从事募集、投资（含交易）、风控、运营、研究等职务的员工均应取得基金从业资格，请贵机构自查，请负责上述工作的员工尚未取得基金从业资格的取得基金从业资格后再提交申请材料。再次提交申请材料时请详述员工名单。（包括职务、兼职情况、是否取得基金从业资格、工作经历、学习经历等情况）

【积募提醒】上文我们提过的从业资格问题，只有从事财务和行政方面工作的人员可以没有基金从业资格，其他的人员都需要考取资格。

1.公司名称 私募基金管理人的名称应该规范,不能太随意；我们建议私募证券类可以取投资管理、基金管理、资产管理；股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金，淡然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用股权；

2.经营范围区分不同类型，若根据基金业协会的要求，“投资基金”、“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”普通适用于私募证券和私募股权基金；“股权投资”、“企业管理咨询”只适用于“私募股权基金”；

3.注册资本 我们建议最低1000万。这是私募基金管理人后期开展与众多合作机构对接业务，是对方需要的普遍要求。关于时候资本到位的问题，基金业协会没有明确的要求，《指引》要求企业具备基本运营的营运资金。私募股权类，若需要发产品找托管机构，券商就要求私募基金管理人最低实收资本到位500万以上；私募证券类则普遍要求最低应实缴注册资本1000万；

4.高管应具备基金从业资格 私募证券类的私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人、总经理、副总经理、风控负责人等）均应当取得基金从业资格；私募股权类的私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格

据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：

1、通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

2、最近三年从事投资管理相关业务;

3、基金业协会认定的其他情形。

协会对于基金管理人办公场所的基本要求为具有能够满足机构日常运营所需的办公空间、办公设备等。办公场所的面积须结合公司人员数量及业务开展情况确定;办公场所所使用物业的性质可以是商用亦可是商用以外性质的房屋，但必须配置办公所需设备。同时，协会登记系统要求上传管理人前台照片和管理人办公场所所在大楼照片;公司在确定办公场所时可进行综合考虑。 协会对于基金管理人的高管岗位设置及高管人员配置均具有明确要求。 关于高管岗位设置，需区分私募股权投资基金管理人与私募证券投资基金管理人。私募股权投资基金管理人最少需设置两个高管岗位，包括法定代表人与风控负责人;私募证券投资基金管理人最少需设置三个高管岗位，包括法定代表人、风控负责人与基金经理。